ISO9001/14001/45001体系检查准备事项清单

发布时间：2022-06-08 16:56:42

一、行政人事部：

1、 梳理年度培训计划；

2、 梳理培训记录，包括新员工的培训及三级安全教育记录。

3、 梳理岗位职责及相关岗位说明书、任职资格等文件（有变化的关注）；

4、 提供公司资质文件，如营业执照、排污许可证、食堂营业资质等；

5、 整理特种人员上岗证书，如电工、高试证、进网电工许可证、焊工、安全负责人、安全管理员、内审员等（如有）

6、 提供危险固废处置协议和转移记录；（如有）

7、 提供近期一个月的社保清单；

8、 准备几份员工的正式劳动合同；

9、 提供员工职业病体检报告、消防培训和逃生演练

10、 提供环境噪声监测、职业卫生监测报告（各相关车间区域应张贴检测数据，告知）

二、市场、销售部：

1、 梳理合同汇总表，今年销售合同（教育电子模块、软件产品各三份）； 

2、 合同评审记录； 

3、 顾客财产登记记录；（顾客财产登记表）

4、客户服务、客户走访、客户质量信息反馈的相关记录；（售后服务相关记录）。

三、技术、研发部

1、 梳理各生产产品的工艺流程图；

2、 梳理各产品的工艺作业指导卡等工艺文件； 

3、 梳理工艺文件、技术图纸等技术文件的发放记录；

4、 梳理包括产品标准等外来文件，保证为最新有效版本；（外来文件清单）

5、 设计开发新产品，需要准备完整的一套资料。

6、 提供相关产品的设计图纸、BOM清单等技术文件；

7、 对公司的知识产权相关记录进行整理，如专利。（如有）

四、生产部

1、 生产计划单以及各生产报表；

2、 对产品的标识情况，包括各工序使用的流程卡，以及现场防护情况进行检查；

3、 对现场的不合格品处置情况以及以往不合格品处置记录进行检查；

4、 对现场的消防设施进行检查；是否保持定期检验记录；（包括各办公区域）

5、 收集消防培训和逃生演练（含逃生、现场培训讲解、灭火器灭火等照片），计划、通知、演习报告等记录文件。

6、 特种设备的年检报告及现场年检合格标识检查；（行车、电梯、叉车年检报告、储气罐上的压力表和安全阀检验记录等）

7、 设备年度维护保养计划及记录、设备维修记录；（设备台账、设备维护保养计划、设备维护保养记录、设备维修记录，设备维修记录包括厂家维修的相关记录）

8、 提供特种设备委外维保合同及维保单位、维保人员的资质；

9、 建立生产设备台账；

10、 车间化学品保持MSDS文件；

11、 车间现场劳保防护用品佩戴规范；

12、 固废分类收集装置标识清晰，固废保持分类处置；

13、 消防器材定期点检记录；

14、 检查车间的应急药箱，应包括常规应急外用药品，药品不要过期。

五、采购职能部门

1、 合格供方名录，如有变化需要修订；（合格供方名录）

2、 如有新增供应商，需要补充调查表、供方安全环保协议，发放相关方告知书；

3、 供方选择评价记录及再评价记录；（合格供方评价表）

4、 各供应商的资质，包括营业执照、相关证书及报告等，包括外加工供方；

5、 梳理主要原辅材料的采购合同、采购订单、出入库单据等。（现场检查提供主要原辅材料的采购合同或订单4-5份）；

6、 提供化学品清单，保持化学品的MSDS文件；（如有）

7、 仓库提供劳保用品发放记录；

六：品质部

1、 梳理《检验规范》；

2、 整理各检验记录文件，进货检验、过程检验、成品检验；

3、 整理不合格品的处置记录及返工后重检记录；（不合格品处理单）

4、 整理计量仪器清单；（计量台账）

5、 计量仪表委外检定，取得合格检定或校准报告；（校准或检定报告）

6、 提供各移动电源、手持电工工具的绝缘检测记录；（如有）

七、财务资产部

1、 提供今年公司的环境和职业健康安全费用预算、实际投入清单。

其它事宜；

1、 提供各部门管理目标完成统计表；

2、 参与公司内外部环境分析；

3、 参与公司各过程的风险评价及措施制定；

4、 按照新版内审检查表配合内审；

5、 编制管理评审汇报材料。